AML/CFT 頻出用語　①略語

Automatic Identification System

船舶自動識別装置　

リスクに応じ、船舶の航路のモニタリングを行う

Asia/Pacific Group on Money Laundering

アジア太平洋地域のFATF型地域体

出てくる章：第2章　FATF

Basel Committee on Banking Supervision

バーゼル銀行監督委員会

少額・日常的な個人取引を、EDD(厳格な顧客管理)を要しない取引の一例として挙げている

Customer Due Diligence

顧客管理　

リスク低減措置の中核的な項目

出てくる章：第4章　リスクベース・アプローチ

Countering the Financing of Terrorism

テロ資金供与対策

出てくる章：全7章に出てきます。この試験全体の主題です

Designated Non-Financial Business and Professions

不動産業者、宝石商・貴金属商等の指定非金融業者、および、法律家、会計士等の職業専門家

出てくる章：第1章　金融犯罪／第2章　FATF

Foreign Account Tax Compliance Act

外国口座税務コンプライアンス法

出てくる章：第2章　FATF

Financial Action Task Force 　

金融活動作業部会

出てくる章：第2章　FATF／第4章　リスクベース・アプローチ（全7章に出てきます）

Technical Compliance

法令等整備状況（の審査）

出てくる章：第2章　FATF

Compliant

履行

出てくる章：第2章　FATF

Largely Compliant

おおむね履行

出てくる章：第2章　FATF

Partially Compliant

一部履行

出てくる章：第2章　FATF

Non-Compliant

不履行

出てくる章：第2章　FATF

Immediate Outcomes

11の直接的効果

出てくる章：第2章　FATF

Foreign Financial Institutions

米国外の金融機関

出てくる章：第2章　FATF

Financial Intelligence Unit

金融情報部門

出てくる章：第1章　金融犯罪／第2章　FATF／第7章　疑わしい取引

The Federal Reserve Board

連邦準備制度理事会

米国の中央銀行制度の最高意思決定機関で、議長を含めて7名の理事から構成

日銀は「物価の安定」を担い、

ＦＲＢは「物価の安定」に加えて「雇用の最大化」つまり失業率を下げる役割も担う

Follow-Up Report

審査フォローアップ報告書

出てくる章：第2章　FATF

Global Systemically Important Bank

グローバルなシステム上重要な銀行

出てくる章：第2章　FATF

International Monetary Fund

国際通貨基金

出てくる章：第1章　金融犯罪／第2章　FATF／第6章　顧客管理

Internal Revenue Service

米国内国歳入庁

Japan Financial Intelligence Center

日本版FIUとして以前は金融庁に、現在は国家公安委員会に設置。

出てくる章：第1章　金融犯罪／第2章　FATF／第7章　疑わしい取引（ほかに第3章・第6章にも出てきます）

Mutual Evaluations Report

相互審査報告書

出てくる章：第2章　FATF

Money Laundering

マネー・ローンダリング（資金洗浄）

出てくる章：全7章に出てきます。この試験全体の主題です

Non-Profit Organisation

非営利団体

出てくる章：第2章　FATF／第6章　顧客管理

National Risk Assessment of Money Laundering and Terrorist Financing

犯罪収益移転危険度調査書

出てくる章：第1章　金融犯罪／第3章　国内法規制等／第4章　リスクベース・アプローチ（ほかに第5章にも出てきます）

Optical Character Recognition

書類情報の読み取り技術

Organisation for Economic Cooperation and Development

経済協力開発機構

FATFの事務所が置かれている

出てくる章：第1章　金融犯罪／第2章　FATF／第6章　顧客管理

Office of Foreign Assets Control

米国財務省の外国資産管理局（その規則がOFAC規制）

出てくる章：第3章　国内法規制等／第4章　リスクベース・アプローチ

Plan(計画)→Do(実行)→Check(評価)→Act(改善)の

4段階を繰り返すことによる、業務の継続的な改善を促す手法

出てくる章：第5章　管理態勢（ほかに第4章・第7章にも出てきます）

Politically Exposed Persons

重要な公的地位を有する者

出てくる章：第5章　管理態勢／第6章　顧客管理（全7章に出てきます）

Proliferation Finance

大量破壊兵器拡散金融

出てくる章：第2章　FATF

Risk-Based Approach

リスクベース・アプローチ

出てくる章：第4章　リスクベース・アプローチ（ほかに第2章・第3章・第5章・第6章・第7章にも出てきます）

Robotic Process Automation

人工知能等を活用し、書類作成やデータ入力等の定型的作業を自動化する技術

出てくる章：第4章　リスクベース・アプローチ

Suspicious Transaction Report

疑わしい取引の届出

出てくる章：第3章　国内法規制等／第4章　リスクベース・アプローチ／第7章　疑わしい取引（ほかに第1章・第5章・第6章にも出てきます）

Terrorist Financing

テロ資金供与

出てくる章：全7章に出てきます。この試験全体の主題です

Transnational Organized Crime

国際的な組織犯罪（その防止条約＝TOC条約）

出てくる章：第3章　国内法規制等